中宏網內蒙古6月27日電 合規正身，管理正綱。內蒙古電力集團包頭供電公司突出“六個聚焦”，著力完善合規管理制度，提升企業核心競爭力，提高企業規范化管理水平和品牌形象。

　　聚焦以“責”定權 壓實三道防線職責

　　從管理職能著手，明確相關機構、員工在合規管理組織體系中的職能定位和管理職責以及各部門協同配合義務，搭建由綜合管理部作為合規管理牽頭部門的三位一體多層次合規管理組織架構體系。將合規管理嵌入生產經營管理環節，業務部門嚴格履行“第一道防線”主體責任，業務與合規同部署、同要求、同落實，轉變業務部門只管業務的傳統思想，有效解決了電費回收、工程建設、用工管理、電力設施保護以及審計整改歷史遺留事項等重點領域存在的風險及難點問題。

　　聚焦以“制”立規 落實合規制度保障

　　將合規管理要求以制度形式固定化、標準化，建立以《合規管理辦法實施細則》為核心，相關配套制度為補充的“1+N”合規管理制度體系。通過制定、修訂規章制度和業務規范等方法，建立合規報告和違規舉報制度，暢通違規行為舉報渠道。增強合規管理約束剛性，修訂業績考核制度，將合規管理納入考核評價體系。細化明確合規審查、報告、舉報、檢查等合規管理要求，將合規管理要求以制度形式固定化、標準化。定期梳理風險點，形成以《合規風險庫》和《專項合規操作手冊》為主的風險庫支撐，實現對各類業務精準指導，推進各類風險精細化有效控制。

　　聚焦以“效”為標 保障合規規范運行

　　通過“三重一大”決策管理程序中嵌入合規審核前置審查和經濟合同全部線上審查的方式，保障企業規章制度、重大決策、經濟合同合規審核率達100%。前置性合規審查作為規章制度、經濟合同、重大決策的必經環節和重要依據，法律、合規、風險管理協同運作，合規管理與經營活動有機融合，有效避免高風險議題脫離審核，提升企業經營決策有效性。將企業規章制度、重大決策、經濟合同三項審查事項緊密結合，相互落實到各項工作中，流程環環相扣，實現合規管理與經營活動的有機融合，推進企業形成規范有效、橫向協作、上下協同的合規管理機制。

　　聚焦以“人”為本 加強全員合規意識

　　以《中央企業合規管理辦法》的實施為契機，黨委中心組列入學習計劃開展集中學習，公司法務人員結合合規典型案例領學，提升領導干部合規意識。將合規成果文件納入普法學習計劃，做好覆蓋全體員工的常態化普法宣傳。公司領導帶頭簽署合規承諾，經營管理人員和重點崗位人員首批簽署《合規承諾書》400余份。分批次、分領域、有重點地組織在全員范圍內，推動并實現了全員簽署《合規承諾書》活動，推動合規文化與企業文化的深度融合。結合工作實際創新編制《合規管理工作流程》作為培訓材料，提升合規培訓效果。

　　聚焦以“聯”協同 實現合規數字管理

　　依托法律事務管理系統，結合實際將合規制度、典型案例、合規培訓等納入信息系統，在系統中開展合規審查，有效提升合規管理效率。在法律事務管理系統中接入物資管理二期系統，物資部門發起的合同全部線上審核、線上簽署用印功能，實現全過程數字化管理流程實現法律事務管理系統與內控管理系統，有效識別和防范風險。結合內控合規風險管理聯合審查要求，將制定規章制度和重大決策嵌入合規內控審核流程，合規管理部門和內控管理部門聯合做好業務領域的合規、內控掃描和風險防控，實現企業規章制度、重大決策合規內控審核率達100%，提升企業合規內控水平。

　　聚焦以“評”考核 促進合規閉環提升

　　通過違規操作舉報流程、更新完善合規風險庫、合規管理納入績效考核標準等方式，建立常態化評價機制，對合規管理情況進行跟蹤評價。設立電子郵箱、合規熱線等途徑主動接受企業內外部對違規行為的舉報。增強合規管理約束剛性，將合規管理納入績效考核評價體系，與組織績效和個人績效管理掛鉤，實現合規管理閉環。（劉曉宇 劉洋）

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